券业违规频发 7家券商同日被出具警示函

📋总体概括

2026年9月11日，证监会及央行集中公布对七家券商的处罚决定。广发证券深圳分公司因七项违规行为被出具警示函，国融证券因债券承销尽调不严被采取监管谈话，浙商证券、长江证券、中金财富证券营业部因经纪人管理、执业规范及异常交易核查问题被采取监管措施。国投证券与东方财富证券因反洗钱违规被央行警告并罚款。2026年以来，监管机构已对券商开出超200张罚单，覆盖逾50家机构。